近幾年,金融業(yè)一直是主管部門監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域,也是兩會上討論的熱點(diǎn)話題。隨著從新證券法、刑法修正案(十一)的實(shí)施,資本市場生態(tài)持續(xù)優(yōu)化,資本市場法治體系逐步完善。
今年全國兩會上,全國政協(xié)委員張國俊表示:“資本市場法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展。目前,以公司法、證券法、證券投資基金法等法律為核心,以刑法、企業(yè)破產(chǎn)法為支撐,以行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、規(guī)范性文件為主干,以證券期貨交易所、登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為配套的具有中國特色的資本市場法律體系已經(jīng)形成?!?/p>
全國人大代表柳磊亦表示:“近兩年來,證監(jiān)會全系統(tǒng)共作出處罰決定720件,罰沒款金額98.64億元,市場禁入195人次,執(zhí)行收繳罰沒款26.29億元。同時(shí),穩(wěn)步提升執(zhí)法效率,執(zhí)法重心更加側(cè)重于上市公司財(cái)務(wù)造假、信息披露違法和社會關(guān)注度高的大案要案,及時(shí)回應(yīng)市場關(guān)切,有力維護(hù)市場秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。
北京斌道律師事務(wù)所主任段茜律師分析,我國資本市場體系正在逐步完善,但在當(dāng)前外部環(huán)境復(fù)雜嚴(yán)峻和不確定因素增多的形勢下,我國金融體系也面臨著不能忽視的風(fēng)險(xiǎn)。
今年的政府工作報(bào)告再次明確提出要防范化解重大風(fēng)險(xiǎn),繼續(xù)按照穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈的基本方針,做好經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)處置工作;壓實(shí)地方屬地責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任和企業(yè)主體責(zé)任,設(shè)立金融穩(wěn)定保障基金,運(yùn)用市場化、法治化方式化解風(fēng)險(xiǎn)隱患,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。
“金融風(fēng)險(xiǎn)控制仍是我們當(dāng)下十分重要的問題,抓好金融風(fēng)險(xiǎn)控制,有利于提高資本市場整體的信用度,增加流動性,更加便于解決企業(yè)長期以來融資難、融資費(fèi)用高的問題,能夠讓金融為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù),降低企業(yè)融資成本?!?段茜認(rèn)為。
作為主管機(jī)關(guān),“一行兩會”也提出了加大法治監(jiān)管力度,防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的具體目標(biāo)和措施。
段茜表示,對于律師事務(wù)所和律師來說,能在此大環(huán)境下做的就是持續(xù)加強(qiáng)資本市場的法治供給,為資本市場的治理盡一份力。在企業(yè)進(jìn)行資本化運(yùn)作方面,律師事務(wù)所作為中介機(jī)構(gòu)也更應(yīng)該勤勉盡責(zé),做好“守門人”的工作,為出具的每一份法律文書負(fù)責(zé)。
企業(yè)金融風(fēng)險(xiǎn)防范方面,在3月15日上午召開的全國法院學(xué)習(xí)貫徹2022年全國兩會精神視頻會議中,專家分析,可以把融資階段拆分成融資前、融資過程中和融資成功后這三個(gè)環(huán)節(jié)來具體分析。對應(yīng)的每個(gè)環(huán)節(jié)又分別包括:制定完備的融資計(jì)劃、制定完備的風(fēng)險(xiǎn)防控方案;提供真實(shí)的信息與證明資料、簽訂規(guī)范的借款協(xié)議、依法辦理相關(guān)手續(xù);將融資用途限定在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方面、有計(jì)劃地合理使用貸款資金和發(fā)生糾紛后積極穩(wěn)妥地處理。
在段茜看來,每個(gè)企業(yè)都需要根據(jù)自身的金融特點(diǎn),在律師等專業(yè)人士指導(dǎo)下,建立差異化、有自身特色的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制,并根據(jù)經(jīng)營中的變化,適時(shí)對機(jī)制進(jìn)行調(diào)整。以上環(huán)節(jié)律師均可發(fā)揮重要作用。除此之外,律師還可以參與投資者教育、企業(yè)金融刑事合規(guī)培訓(xùn)等多方面的工作。
段茜主任介紹,北京斌道律師事務(wù)所創(chuàng)建16年來,一直堅(jiān)持“市場需求”的戰(zhàn)略和“客戶至上,誠信高效”的服務(wù)理念,匯集了一批在金融法律服務(wù)領(lǐng)域精耕細(xì)作多年的優(yōu)秀律師,在金融領(lǐng)域擁有扎實(shí)的法律功底、充分的行業(yè)知識和豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn),希望為存在資本市場運(yùn)作需求的企業(yè)、投資者提供專業(yè)的法律服務(wù)。
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