2020年10月14日 財(cái)金〔2020〕92號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局，各中央管理金融企業(yè)，有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)：

　　為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見》精神，切實(shí)加強(qiáng)國(guó)有金融資產(chǎn)流轉(zhuǎn)管理，進(jìn)一步規(guī)范金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，我部制定了《規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問題，請(qǐng)及時(shí)反饋我部。

　　附件：規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定

　　附件：

　　規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易行為，促進(jìn)國(guó)有金融資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)，根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見》、國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所有關(guān)文件，以及《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)政部令第54號(hào)）等要求，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所述產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或確認(rèn)的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所，在經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易。

　　本規(guī)定所述金融企業(yè)，包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，主權(quán)財(cái)富基金、金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

　　本規(guī)定所述國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易包括國(guó)有金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓其各種形式出資所形成權(quán)益的行為，以及增加資本金的行為。

　　第三條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

　　（一）省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或確認(rèn)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，具備開展業(yè)務(wù)活動(dòng)必需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施、專業(yè)人員，能夠滿足金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的需要，并經(jīng)負(fù)責(zé)清理整頓各類交易場(chǎng)所的部門備案；

　　（二）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及國(guó)有金融資本管理的相關(guān)制度規(guī)定，近3年沒有違法違規(guī)記錄；

　　（三）能夠履行產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)職責(zé)，嚴(yán)格審查產(chǎn)權(quán)交易主體的資格和條件，自覺接受金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易行為監(jiān)督檢查，信息化建設(shè)和管理水平能夠滿足財(cái)政部門業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)需要；

　　（四）具有健全的內(nèi)部管理制度，產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則透明、操作規(guī)范，競(jìng)價(jià)機(jī)制完善，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定公開披露產(chǎn)權(quán)交易信息，能夠按要求及時(shí)向省級(jí)以上財(cái)政部門報(bào)告場(chǎng)內(nèi)金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況；

　　（五）權(quán)屬清晰，能夠按要求辦理國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記。

　　第四條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為地方金融基礎(chǔ)設(shè)施納入國(guó)有金融資本管理范疇的，按要求執(zhí)行國(guó)有金融資本管理統(tǒng)一規(guī)制，由地方財(cái)政部門履行出資人職責(zé)，或由地方財(cái)政部門根據(jù)需要委托國(guó)資部門管理。

　　國(guó)有實(shí)體企業(yè)投資入股產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的，依法行使具體股東職責(zé)，應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度，由財(cái)政部門會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織做好落實(shí)。

　　第五條 按照清理整頓各類交易所部際聯(lián)席會(huì)議“同一類別交易所原則上保留一家”的要求，各省級(jí)財(cái)政部門根據(jù)第三條所列條件，確認(rèn)本地區(qū)承辦地方金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，經(jīng)本級(jí)政府認(rèn)可后，以適當(dāng)方式向社會(huì)公開。

　　第六條 中央金融企業(yè)（含其所屬企業(yè)，下同）需要進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的，選擇的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在符合第三條所列各項(xiàng)條件的基礎(chǔ)上，須同時(shí)具備以下條件：

　　（一）經(jīng)本級(jí)政府確認(rèn)，可以承辦地方金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)；

　　（二）客戶群體廣泛，金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活躍，能夠有效發(fā)揮競(jìng)價(jià)作用；

　　（三）具備開展中央金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)。

　　第七條 符合第三條、第六條所述條件的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，可按程序向同級(jí)財(cái)政部門提出申請(qǐng)，并提交有關(guān)申請(qǐng)文件、交易規(guī)則、近三年業(yè)務(wù)開展情況、承辦地方金融企業(yè)和中央金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的具體情況等相關(guān)材料。

　　同級(jí)財(cái)政部門審核后認(rèn)為具有承辦中央金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易能力的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，向財(cái)政部推薦，并結(jié)合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整推薦的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。財(cái)政部對(duì)推薦的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)予以公示。中央金融企業(yè)應(yīng)在各省級(jí)財(cái)政部門推薦的名單中擇優(yōu)選擇機(jī)構(gòu)，開展國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。

　　第八條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保交易行為公開、公平、公正，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值、防范國(guó)有金融資產(chǎn)流失：

　　（一）對(duì)交易相關(guān)各方產(chǎn)權(quán)登記證、經(jīng)濟(jì)行為文件和披露信息等資料的真實(shí)性、完備性進(jìn)行審查，確保交易標(biāo)的權(quán)屬清晰，交易行為依法合規(guī)；

　　（二）對(duì)信息披露的規(guī)范性負(fù)責(zé)，確保交易掛牌、摘牌等相關(guān)信息真實(shí)、可靠，在公開的信息公布平臺(tái)上永久可查；

　　（三）建立信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，實(shí)時(shí)報(bào)送國(guó)有產(chǎn)權(quán)相關(guān)交易信息；

　　（四）每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，向財(cái)政部門報(bào)送上季度金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易開展情況；

　　（五）健全檔案管理機(jī)制，對(duì)交易行為涉及的全部資料應(yīng)進(jìn)行梳理分類、存檔備查。

　　產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)（一）、（二）項(xiàng)所述信息的真實(shí)性審查遵循盡職免責(zé)原則，相關(guān)資料提供方的責(zé)任不因提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審查發(fā)生轉(zhuǎn)移。

　　第九條 對(duì)不符合本規(guī)定第三條和第六條所述條件，以及違反本規(guī)定第八條所述要求的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，屬地省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)及時(shí)糾正處理，并通過適當(dāng)方式向社會(huì)公告。

　　第十條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)守商業(yè)秘密，不得泄露意向受讓方競(jìng)價(jià)等信息，不得參與串通交易。對(duì)違法違規(guī)、弄虛作假，損害國(guó)有金融資本出資人權(quán)益的行為，財(cái)政部門可按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第十一條 本規(guī)定由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十二條 本規(guī)定自發(fā)布起施行。