《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者在河北省邯鄲市采訪發(fā)現(xiàn)，邯鄲市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“邯鄲建投集團(tuán)”）發(fā)行的15億元紓困專項(xiàng)公司債券，本是該市響應(yīng)中央“六穩(wěn)”“六?！闭?#xff0c;為解決民企融資困境而募集的資金，應(yīng)當(dāng)用于幫助民企紓困。但是，邯鄲建投集團(tuán)卻將此紓困債券中的4.55億元，用于收購(gòu)邯鄲一民企的債權(quán)，此后開(kāi)始推動(dòng)法院對(duì)民企核心資產(chǎn)進(jìn)行拍賣，幾近將該民企置于破產(chǎn)境地。該民企董事長(zhǎng)感慨：是“紓困”還是“打劫”？
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，邯鄲建投集團(tuán)在此交易中涉嫌違規(guī)使用“紓困債”，將上述民企逼得幾近破產(chǎn)，這與監(jiān)管部門支持“紓困債”的發(fā)行初衷相背離。在這個(gè)交易幕后，該集團(tuán)被指或存在向另一家民企進(jìn)行利益輸送的行為。
用“紓困債”收購(gòu)民企債權(quán)
從2018年下半年開(kāi)始，為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的決策部署，解決民企融資難問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)支持各類符合條件的機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)行專項(xiàng)公司債券募集資金，專門用于紓解民企融資困境及化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。
邯鄲建投集團(tuán)由市國(guó)資委全資控股，主要承擔(dān)政策性項(xiàng)目的融資、投資等任務(wù)。2019年10月17日，該集團(tuán)在市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行了總額為15億元的紓困專項(xiàng)公司債券（邯鄲市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司2019年非公開(kāi)發(fā)行紓困專項(xiàng)公司債券【第一期】，即“19邯紓01”），2019年10月30日，“19邯紓01”在上海證券交易所掛牌交易。
邯鄲市中道房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中道公司”）系邯鄲市一家知名民企，其開(kāi)發(fā)并引進(jìn)的紅星美凱龍、沃爾瑪?shù)戎放祈?xiàng)目，成為邯鄲市招商引資的典型范例，僅紅星美凱龍世博家居廣場(chǎng)一期12萬(wàn)余平方米的商場(chǎng)評(píng)估價(jià)值就為14.98億元，解決了約1000人就業(yè)。
受市場(chǎng)環(huán)境影響，中道公司及其關(guān)聯(lián)方不能及時(shí)償還金融機(jī)構(gòu)的各類貸款，總計(jì)數(shù)額達(dá)30余億元。其中，中道公司及其關(guān)聯(lián)方在工商銀行邯鄲分行的多筆貸款合計(jì)9.2879億元（本金），剝離到中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司河北省分公司（以下簡(jiǎn)稱“東方資產(chǎn)河北公司”），并被起訴到河北省高級(jí)人民法院，法院作出兩份判決書，已經(jīng)生效。為維護(hù)邯鄲市金融秩序、統(tǒng)籌其他金融債權(quán)，河北省高院變更了該兩起案件的執(zhí)行法院，由石家莊鐵路法院指定到邯鄲市中級(jí)人民法院執(zhí)行。
邯鄲建投集團(tuán)了解這一情況后，在2019年下半年開(kāi)始籌劃收購(gòu)該債權(quán)。2019年12月中旬，邯鄲建投集團(tuán)向東方資產(chǎn)河北公司支付收購(gòu)債權(quán)保證金2億元。2019年12月27日，邯鄲建投集團(tuán)控股企業(yè)——邯鄲市楷澤企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“楷澤中心”）以4.6735億元的價(jià)格，競(jìng)買了東方資產(chǎn)河北公司持有中道公司的債權(quán)9.2億元。2020年1月2日，東方資產(chǎn)河北公司與楷澤中心簽訂《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。
2020年7月13日，楷澤中心將全部轉(zhuǎn)讓款支付給東方資產(chǎn)河北公司。2020年8月10日，東方資產(chǎn)河北公司和楷澤中心聯(lián)合發(fā)布公告，楷澤中心受讓中道公司及其相關(guān)關(guān)聯(lián)方的債權(quán)。
記者從東興證券一知情人士處了解到，邯鄲建投集團(tuán)收購(gòu)上述債權(quán)的資金來(lái)自其發(fā)行的紓困專項(xiàng)公司債券“19邯紓01”，將紓困債中的4.55億元成立“紓困基金”，并由楷澤中心運(yùn)營(yíng)，隨后以楷澤中心的名義收購(gòu)了“東方資產(chǎn)河北公司對(duì)中道公司及其相關(guān)關(guān)聯(lián)方的9.2億元債權(quán)”。
“紓困債”被指違規(guī)使用
盼來(lái)了“紓困資金”的介入，中道公司的員工們都認(rèn)為企業(yè)迎來(lái)了生機(jī)。誰(shuí)料到收購(gòu)債權(quán)后，邯鄲建投集團(tuán)開(kāi)始逼債中道公司，并且以其中的6.23億元債權(quán)（本金），要求法院拍賣中道公司的紅星美凱龍世博家居廣場(chǎng)一期商場(chǎng)。
“邯鄲建投集團(tuán)最初跟我們談的時(shí)候，說(shuō)等買了債權(quán)后，目的是跟我們合作，幫企業(yè)走出困境；在他們買完債權(quán)后，卻不斷地給法院施壓，強(qiáng)行拍賣我們的資產(chǎn)。如果強(qiáng)行拍賣公司的核心資產(chǎn)，公司就必然被逼破產(chǎn)，公司及關(guān)聯(lián)公司的幾百名員工將被迫下崗。這是‘紓困’還是‘打劫’？” 中道公司董事長(zhǎng)王喜堂對(duì)記者表示。
中道公司及其關(guān)聯(lián)方目前欠付邯鄲其他銀行、農(nóng)信社等金融機(jī)構(gòu)貸款30余億元，擔(dān)保物品也均是“紅星美凱龍世博家居廣場(chǎng)一期房產(chǎn)、紅星美凱龍世博家居廣場(chǎng)二期土地”的第二、第三順位抵押?！拔覀兒豌y行等金融機(jī)構(gòu)在談重組，如果法院?jiǎn)?dòng)拍賣程序，我們房產(chǎn)很可能被低價(jià)拍走，使得邯鄲建投集團(tuán)一家債務(wù)得到全額清償，邯鄲其他金融機(jī)構(gòu)的債權(quán)將可能化為泡影，不利于邯鄲金融秩序的穩(wěn)定。”王喜堂說(shuō)。
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，邯鄲建投集團(tuán)在“19邯紓01”紓困債的使用上，涉嫌存在違規(guī)使用行為?！?9邯紓01”的債券募集說(shuō)明書或發(fā)行公告等資料均表明：本期紓困債券募集資金不低于70%的部分用于支持民營(yíng)上市公司及其股東融資，緩解民營(yíng)上市公司及其股東流動(dòng)性壓力，剩余部分用于償還公司債務(wù)或補(bǔ)充流動(dòng)資金。
記者查閱《邯鄲建投集團(tuán)公司債券2020年度報(bào)告》發(fā)現(xiàn)，總額為15億元的“19邯紓01”流向?yàn)?#xff1a;4.5億元（15億元總額的30%）用于償債補(bǔ)流（補(bǔ)充流動(dòng)資金），5.5億元用于紓困民營(yíng)上市公司及股東，4.55億元用于紓困基金，0.45億元用于臨時(shí)補(bǔ)流（補(bǔ)充流動(dòng)資金）。
東興證券對(duì)此認(rèn)為，公司債券存續(xù)期內(nèi)，東興證券對(duì)募集資金管理運(yùn)用情況等進(jìn)行了持續(xù)跟蹤，并督促公司履行公司債券募集說(shuō)明書中所約定義務(wù)。
中國(guó)政法大學(xué)教授譚秋桂認(rèn)為，邯鄲建投集團(tuán)在“19邯紓01”使用上存在違規(guī)行為，總額15億元的紓困債只有5.5億元用于紓困民營(yíng)上市公司及股東，紓困民營(yíng)上市公司及股東的資金僅為36.67%，遠(yuǎn)低于規(guī)定的70%，另外的4.55億元成立了紓困基金，用于收購(gòu)中道公司在東方資產(chǎn)河北公司的債權(quán)，中道公司既不是上市公司也非上市公司股東；在操作中，邯鄲建投集團(tuán)的做法不像是紓困，而更像是“以逼死民企獲得巨額利潤(rùn)”，這更是與監(jiān)管部門支持發(fā)行紓困債的初衷相違背。
在此交易中，邯鄲建投集團(tuán)對(duì)紓困債的使用是否合規(guī)？是否與監(jiān)管部門支持該集團(tuán)發(fā)行紓困債的初衷相違背？
邯鄲市財(cái)政局局長(zhǎng)宋進(jìn)民對(duì)記者回應(yīng)：“企業(yè)行為，此類事情政府不參與。”
記者多次聯(lián)系邯鄲建投集團(tuán)董事長(zhǎng)邢海平，但其未直接回應(yīng)記者的采訪請(qǐng)求。
出資5%獲利50%？
本報(bào)記者獲取的資料顯示，在邯鄲建投集團(tuán)此交易的背后，其控股企業(yè)楷澤中心的一個(gè)合作方——“北京航豐資本管理有限公司”（以下簡(jiǎn)稱“航豐公司”）浮出水面。工商注冊(cè)登記系統(tǒng)顯示，航豐公司股東分別為蘇晨光（持股35%）、何鎮(zhèn)良（持股30%）、郭建釗（持股30%）、張曉光（持股5%）。本報(bào)記者從工商登記機(jī)關(guān)查詢獲悉，蘇晨光和何鎮(zhèn)良都是邯鄲本地人，郭建釗是楷澤中心在該案中的主要代理律師。
據(jù)知情人士透露，楷澤中心在準(zhǔn)備收購(gòu)中道公司債權(quán)之初，就與航豐公司關(guān)聯(lián)方達(dá)成協(xié)議，由楷澤中心出資約5億元，航豐公司關(guān)聯(lián)方出資2000萬(wàn)元共同收購(gòu)上述債權(quán)，此交易的利潤(rùn)分配是楷澤中心和航豐公司關(guān)聯(lián)方各占50%。在此后的具體交易中，購(gòu)買債權(quán)交易額合計(jì)是4.67億元，楷澤中心出資4.55億元，航豐公司關(guān)聯(lián)方出資2000萬(wàn)元，盡管可獲得50%的利潤(rùn)，但是航豐公司關(guān)聯(lián)方在此交易中的出資卻只有總出資數(shù)額的5%。
隨后，航豐公司關(guān)聯(lián)方深度介入此交易，在邯鄲建投集團(tuán)沒(méi)有付清全部收購(gòu)價(jià)款且尚未辦理完畢資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)的情況下，2020年3月12日，航豐公司股東、河北宣威律師事務(wù)所律師郭建釗以東方資產(chǎn)河北公司代理人的名義，向石家莊鐵路法院提出《查封、評(píng)估、拍賣申請(qǐng)書》，啟動(dòng)對(duì)中道公司資產(chǎn)進(jìn)行查封、評(píng)估、拍賣的程序。
2020年9月29日，航豐公司股東何鎮(zhèn)良向石家莊鐵路法院遞交拍賣中道公司一期、二期全部資產(chǎn)的申請(qǐng)書。當(dāng)年10月19日，楷澤中心負(fù)責(zé)人當(dāng)面向石家莊鐵路法院認(rèn)可何鎮(zhèn)良代表楷澤中心遞交的申請(qǐng)書。
2020年11月10日，楷澤中心向石家莊鐵路法院遞交兩份申請(qǐng)書，要求法院立即拍賣中道公司資產(chǎn)，立即凍結(jié)中道公司的所有租金收入。
2021年4月，石家莊鐵路法院將兩個(gè)執(zhí)行案件移送到邯鄲市中院，楷澤中心委托邯鄲本地律師代理執(zhí)行案件，要求邯鄲市中院立即拍賣中道公司資產(chǎn)。6月22日，楷澤中心再次委托郭建釗律師代理執(zhí)行案件。
“邯鄲建投集團(tuán)的合作方航豐公司只出5%的資金，就獲得這個(gè)交易50%的利潤(rùn)，這是否合理？這背后是否存在巨大的利益輸送？”當(dāng)?shù)匾恢槿耸繉?duì)此提出疑問(wèn)。
對(duì)此，航豐公司股東何鎮(zhèn)良反問(wèn)記者：“你去法院?jiǎn)枂?wèn)是否合理？你去了解一下市場(chǎng)行情是否合理？”
邯鄲建投股權(quán)服務(wù)有限公司副總經(jīng)理李娜曾與本報(bào)記者聯(lián)系，記者發(fā)去采訪短信，截至發(fā)稿時(shí)未得到回復(fù)。
對(duì)此事件，本報(bào)將繼續(xù)保持關(guān)注。（記者 王文志 邯鄲報(bào)道）