9月27日，2020中國(guó)500強(qiáng)企業(yè)高峰論壇在鄭州舉行。四川省國(guó)資委黨委書記、主任徐進(jìn)出席并發(fā)表演講。

　四川省國(guó)資委黨委書記、主任徐進(jìn)? 新浪財(cái)經(jīng) 鄧健 攝

　　徐進(jìn)表示，圍繞管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員海外人員等重點(diǎn)人員，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，規(guī)避底線紅線，著力防范員工違反職業(yè)道德等各類風(fēng)險(xiǎn)。海外境外資產(chǎn)的投資，非常大，我們四川有60多個(gè)企業(yè)在海外投資，投資了291.3億美金，去年我陪我們省委常委紀(jì)委書記出訪，到三個(gè)國(guó)家考察了我們?cè)诰惩獾膰?guó)有資產(chǎn)投資項(xiàng)目，我們回來形成一個(gè)報(bào)告，引起了楊書記的高度關(guān)注，我們?cè)诰惩馀神v我們的財(cái)會(huì)人員，加強(qiáng)在工程預(yù)算、工程決算、工程審計(jì)等方面，都是我們國(guó)資委來授權(quán)他們走出去，所以這項(xiàng)工作正在有序推進(jìn)，我們搞了一個(gè)管理辦法。

　　以下為演講摘錄：

　　我們四川與河南一樣，既是人口大省、資源大省、經(jīng)濟(jì)大省，也有國(guó)有經(jīng)濟(jì)大省，截止到今年上半年，四川國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)總額已經(jīng)達(dá)到12.5萬億，居全國(guó)第四位，在全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有舉足輕重的地位。經(jīng)營(yíng)管理好這么龐大的國(guó)有資產(chǎn)，守住不發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的底線，守住國(guó)有資產(chǎn)流失，既是我們首要職責(zé)，也是強(qiáng)化合規(guī)管理的根本目的。合規(guī)是企業(yè)執(zhí)行與發(fā)展的基礎(chǔ)，企業(yè)管理是提高提升公司治理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范重要內(nèi)容。

　　習(xí)近平總書記多次就合規(guī)管理做出了重要指示批示，強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化合規(guī)醫(yī)師，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)總書記重要指示批示精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒中央企業(yè)和兄弟省市的經(jīng)驗(yàn)做法，積極探索推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，大致可以用三四五來概括。

　　三就是明晰三個(gè)階段抓合規(guī)。按照先個(gè)別試點(diǎn)，后全面推開思路，我們用三年左右的時(shí)間，分三個(gè)階段，第一階段是探索試點(diǎn)，第二階段是全面推開，第三是鞏固提升這三個(gè)階段來推進(jìn)。經(jīng)過一年多的實(shí)踐，我們即將進(jìn)入全面推開系統(tǒng)建設(shè)的新階段，我們的總體目標(biāo)用三年時(shí)間形成務(wù)實(shí)管用特色鮮明的國(guó)企合規(guī)管理四川模式，為打造一流企業(yè)，服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供保障。

　　四是聚焦四個(gè)重點(diǎn)抓合規(guī)，一是聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，指導(dǎo)八戶試點(diǎn)企業(yè)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)領(lǐng)域。比如說我們四川發(fā)展圍繞國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司的定位，確定同資并構(gòu)上市公司治理、海外投資等十大重點(diǎn)領(lǐng)域，編制境外投資合規(guī)指引等26個(gè)專項(xiàng)指引，我們四川華西集團(tuán)圍繞建設(shè)工程項(xiàng)目、海外經(jīng)營(yíng)、刑事風(fēng)險(xiǎn)這三大重點(diǎn)領(lǐng)域抓合規(guī)。企業(yè)訴訟案件大幅度下降。

　　二是聚焦重點(diǎn)環(huán)節(jié)，把堅(jiān)持合規(guī)管理融入公司治理運(yùn)轉(zhuǎn)流程和工作崗位，尤其從制度設(shè)計(jì)、經(jīng)營(yíng)決策、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)落實(shí)，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。四川鐵投企業(yè)在20個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域47個(gè)關(guān)鍵流程關(guān)鍵崗位，采用了合規(guī)要求，形成108項(xiàng)的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　三是聚焦重點(diǎn)人員。圍繞管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員海外人員等重點(diǎn)人員，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，規(guī)避底線紅線，著力防范員工違反職業(yè)道德等各類風(fēng)險(xiǎn)。海外境外資產(chǎn)的投資，非常大，我們四川有60多個(gè)企業(yè)在海外投資，投資了291.3億美金，去年我陪我們省委常委紀(jì)委書記出訪，到三個(gè)國(guó)家考察了我們?cè)诰惩獾膰?guó)有資產(chǎn)投資項(xiàng)目，我們回來形成一個(gè)報(bào)告，引起了楊書記的高度關(guān)注，我們?cè)诰惩馀神v我們的財(cái)會(huì)人員，加強(qiáng)在工程預(yù)算、工程決算、工程審計(jì)等方面，都是我們國(guó)資委來授權(quán)他們走出去，所以這項(xiàng)工作正在有序推進(jìn)，我們搞了一個(gè)管理辦法。楊書記批完之后再讓我們繼續(xù)修改，我們上次給郝書記匯報(bào)，他說你們好好做，有可能將來是試點(diǎn)，因?yàn)槲覀凅w量太大了，可能很多人不了解我們四川，多說兩句，總書記和總理在海外介紹中國(guó)高鐵，大部分是我們四川人設(shè)計(jì)建造的，比如莫斯科到塔山，時(shí)速400公里，剛才有我們中鐵二院設(shè)計(jì)，干活的人都是鐵二局鐵八局，總部都在成都。我去過我們埃塞俄比亞亞的斯亞貝巴七百多公里跨境鐵路也是鐵二院設(shè)計(jì)，鐵八局干的，那時(shí)候還是王東明當(dāng)書記，現(xiàn)在是人大副委員長(zhǎng)，說你帶團(tuán)去看看，我們?nèi)タ戳?#xff0c;給我們體會(huì)很深。

　　還有東電給我們介紹，全球第一發(fā)電設(shè)備，六個(gè)電的發(fā)電設(shè)備都能生產(chǎn)，所以這也是全球第一，連續(xù)多年第一。這也是我們四川唯一的一個(gè)央企總部在四川的，就是東電，今天也來了，所以我覺得這個(gè)也都是我們四川制造、四川國(guó)企的特色。

　　四是我們聚焦海外經(jīng)營(yíng)，圍繞企業(yè)境外子公司分支機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)營(yíng)行為，梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)化合規(guī)要求，切實(shí)防范海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，剛才我們提到的制定了一個(gè)四川省屬國(guó)有企業(yè)境外公司財(cái)務(wù)人員選派管理暫行辦法，得到了中紀(jì)委的肯定。

　　五是強(qiáng)化五個(gè)支撐抓合規(guī)。一是健全管理制度，推動(dòng)試點(diǎn)企業(yè)將外部監(jiān)管等合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，形成全體員工普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范。我們川發(fā)展梳理形成13類180余項(xiàng)制度，川投集團(tuán)、四川商投集團(tuán)建立健全法人治理1+5投資管理、1+9等80多項(xiàng)管理制度，川投集團(tuán)構(gòu)建起以合規(guī)管理試行辦法為龍頭，七個(gè)指引為支撐等為依托的制度體系。2．優(yōu)化組織架構(gòu)，推動(dòng)企業(yè)明確黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)，橫向筑牢功能。業(yè)務(wù)部門具體負(fù)責(zé)，監(jiān)督部門督促落實(shí)的合規(guī)管理架構(gòu)，縱向推動(dòng)了子企業(yè)逐步設(shè)置合規(guī)管理部門，構(gòu)建了運(yùn)行有效齊抓共管的運(yùn)行機(jī)制。3．完善運(yùn)行機(jī)制，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警審核審查評(píng)價(jià)評(píng)估考核獎(jiǎng)懲等運(yùn)行保障機(jī)制，推動(dòng)形成合規(guī)管理的工作閉環(huán)。4．狠抓隊(duì)伍建設(shè)，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際，配齊配強(qiáng)職業(yè)化、專業(yè)化、法務(wù)合規(guī)人員，做到有人干事。5．加強(qiáng)文化建設(shè)，各企業(yè)通過編印合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書，開展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽等多種方式，合規(guī)是底線、紅線，資本運(yùn)營(yíng)合規(guī)先行等合規(guī)意識(shí)逐步深入人心。

　　各位領(lǐng)導(dǎo)各位朋友，一年多來我們?cè)谠圏c(diǎn)中探索，在探索中前行，推動(dòng)企業(yè)提升了治理水平，促進(jìn)了改革發(fā)展，我們有四點(diǎn)體會(huì)：

　　體會(huì)之一，合規(guī)管理體系是一把手工程，企業(yè)合規(guī)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要整合各方資源，系統(tǒng)推進(jìn)。這離不開企業(yè)負(fù)責(zé)人特別是一把手的親自協(xié)調(diào)，親自推動(dòng)，從我省的實(shí)際來看，正是由于我們?cè)诩訌?qiáng)教育引導(dǎo)的同時(shí)，堅(jiān)持把合規(guī)管理的情況作為企業(yè)董事會(huì)年度工作報(bào)告，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人述職報(bào)告，企業(yè)總法律顧問述職報(bào)告重要內(nèi)容，并納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)的業(yè)績(jī)考核，各企業(yè)一把手高度重視，親自研究推動(dòng)，試點(diǎn)工作才能積極有序地推進(jìn)，取得了明顯成效。

　　體會(huì)之二，合規(guī)管理不僅本身存在價(jià)值，還能創(chuàng)造更大的價(jià)值。因?yàn)楹弦?guī)管理作為一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)管理，具有強(qiáng)基固本的作用，在新形勢(shì)下，推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理，既是適應(yīng)外部強(qiáng)監(jiān)管政策的要求，防范重大風(fēng)險(xiǎn)的必然之舉，也是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，打造一流國(guó)企的內(nèi)在需要。特別是在當(dāng)前復(fù)雜嚴(yán)峻的國(guó)際環(huán)境下，必須重視發(fā)揮合規(guī)管理防風(fēng)險(xiǎn)促發(fā)展的功能，把它放在更加突出的位置來抓，才能實(shí)現(xiàn)行文致遠(yuǎn)。

　　體會(huì)之三，合規(guī)管理需要一企一策推進(jìn)，合規(guī)管理體系的建設(shè)，有基本的共性要求，但沒有一個(gè)統(tǒng)一的模式，在實(shí)踐中，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展階段行業(yè)特點(diǎn)，實(shí)際需求等個(gè)性特點(diǎn)，一企一策推進(jìn)，不搞一刀切。

　　體會(huì)之四，合規(guī)管理是一個(gè)持續(xù)深化的過程，企業(yè)發(fā)展外部環(huán)境在變，對(duì)企業(yè)合規(guī)要求發(fā)展要求也在變，我們必須適應(yīng)外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部發(fā)展需要，持續(xù)華合規(guī)管理體系建設(shè)，方能與時(shí)俱進(jìn)。做強(qiáng)做優(yōu)，合規(guī)管理是企業(yè)發(fā)展的永恒課題，下一步，我們將緊緊圍繞國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展深入實(shí)施合規(guī)管理，提升擴(kuò)面強(qiáng)基固本工程，重點(diǎn)抓好以下三個(gè)方面：

　　1．定制度上下功夫。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，制定四川省屬企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施辦法，以及內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同管理指引，不斷健全合規(guī)管理的制度體系。

　　2．在全覆蓋上下功夫。召開全省國(guó)資國(guó)企合規(guī)工作會(huì)，在省屬企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的全覆蓋。

　　3．在大合規(guī)上下功夫。要整合企業(yè)的各方資源力量，推動(dòng)形成全域合規(guī)、全員合規(guī)的大合規(guī)管理體系，為打造一流國(guó)企提供有力的保障。